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秦嗣新、秦奋父子因内幕交易被罚60万元,秦奋说他对资本市场不感兴趣
近日,证监会公布了对秦四新、Roi父子在鑫茂科技内幕交易的处罚决定。根据证监会的调查,秦四新在内幕信息公开前与知情人徐见面,并在同期将大量资金转入其子Roi的三方存管银行账户。2017年3月1日至7日,Roi证券账户买入“鑫茂科技”共计5017.89万元。虽然没有获利,但最终被认定为“不足以合理解释其交易的异常”,属于内幕交易。证监会最终决定对秦四新和Roi合计罚款60万元。
“对资本市场没兴趣”,内幕交易超5000万。
证监会的行政处罚书不仅交代了秦四新、Roi父子内幕交易鑫茂科技的来龙去脉,还透露了一些其他信息。
首先,秦四新已经是中国香港居民。1961年11月出生,现住址香港跑马地。罗伊,1988年7月出生,住上海市长宁区。
2016年,鑫茂科技实际控制人为徐宏;微创网络的实际控制人为唐骏,徐宏认为微创网络是一个很好的收购标的,新茂科技与微创网络的重组有助于上市公司的发展。2016年9月,徐红开始接触唐骏,商谈新茂科技和微创网的重组事宜。几经周折,方案几经改动。2017年5月24日,鑫茂科技发布公告称,“控股股东正在筹划与公司相关的重大事项”。2017年8月8日,鑫茂科技发布《召开股东大会审议继续停牌相关事宜》的公告,称重大资产重组标的为微创网络。公司以自有或自筹资金收购目标公司10%的股权,同时以发行股份的方式收购目标公司90%的股权,并募集配套资金。
2017年11月24日,鑫茂科技宣布复牌,以1000万元保证金收购微创网络10%股权,并表示将继续推进本次重大重组。最终微创网络100%股权估值9.018亿元。
证监会指出,微创网络100%股权占鑫茂科技最近一期经审计净资产17.27亿元的52.22%。鑫茂科技收购微创网络股权列为“公司重大投资行为及购买财产的重大决策”,属于内幕信息。组建时间不晚于2016年10月20日,公示时间为2017年8月8日。
那么,这件事和秦思鑫、Roi有什么关系呢?根据证监会的调查,是因为“徐(洪)与秦四新认识超过20年”。
2017年3月2日前几天,徐红约秦四新见面借钱。秦四新向徐红询问鑫茂科技的运营情况,徐红进行了介绍。此后,秦四新向徐红提供了大量贷款。
正是这次见面后,2017年3月1日,按照秦四新的安排,Roi三方存管账户转入8000万元。同日,Roi的三方存管银行账户向“Roi”证券账户转账5000万元。2017年3月1日至7日,Roi累计买入鑫茂科技股票678.15万股,买入金额5017.89万元,最终无盈利。
证监会表示,Roi内的证券账户交易“鑫茂科技”具有买入时间集中、交易金额显著放大、第一时间买入量大等特点。属于旧《证券法》规定的“非法获取内幕信息的人在证券的发行、交易或者其他对证券价格有重大影响的信息公开之前买卖证券”的违法行为。
但是Roi说自己对资本市场没有兴趣,不知道基本的市场概念,随意看市场软件,看到了股票“鑫茂科技”。他不做任何研究,像买彩票一样买,凭感觉做决定;他还声称,他的证券账户是由一名助理使用笔记本电脑开立的,笔记本电脑是在天津打篮球时丢失的。
最终,“像买彩票一样买股票”的Roi与父亲秦四新一起被证监会罚款60万元。
广州证券鑫茂科技前员工内幕交易巨亏超5000万。
然而,因鑫茂科技内幕交易而受到惩罚的不仅仅是Roi。一个券商“工人”也栽了大跟头。
根据证监会的另一份处罚,唐云作为当时广证的员工,参与了设立M&A基金收购微创网络股权的过程,是内幕人士。
2016年11月7日至2017年5月24日,唐云控制24个账户,以1:3至1:5的比例划拨资金;唐云账户组共买入鑫茂科技1.25亿股,买入金额约9.45亿元,后在鑫茂科技复牌后(2017年12月27日前)全部卖出,卖出金额约8.92亿元。
据此估算,仅唐云在鑫茂科技的账面损失就超过5000万元。如果算上配资的高息,恐怕损失更大。
最终,唐云因严重违法被市场禁入10年,罚款60万元。
为了逃避或者减轻处罚,各种说法层出不穷。
近年来,中国证监会加大了对资本市场违法违规行为的打击力度。2021年,证监会作出处罚决定371件,罚款45.53亿元,市场禁入95人。向公安机关移送、通报涉嫌证券期货犯罪线索177条,督促22名特定严重失信人缴纳罚款6000多万元。
在证监会履行监管职责的过程中,很多事情层出不穷。秦分说他是“在不了解基本市场概念的情况下”买的,这只是冰山一角。因内幕交易被调查后,有人声称生活困难,要求减轻处罚,也有人认为“监管部门应负举证责任”。在违规者与监管者的角力中,上演了一幕又一幕。
例如,2018年4月,黄有龙赵薇夫妇创办的卫龙传媒“空手套白狼”收购万家文化,引发巨大争议,黄有龙、赵薇被立案调查。
处罚书显示,赵薇有辩解:我不是“上市公司董事”。我虽然是卫龙传媒的股东、执行董事、经理、法定代表人,但对卫龙传媒披露的信息不承担法律上的担保责任,监管部门应当承担举证责任。但她提出的“作为法人,她不承担保函责任”的抗辩,并未被认可。最后,黄有龙和赵薇被禁止进入证券市场五年。
再比如新三板上市公司ST乐美。经广西证监局调查,ST乐美2021年6月30日发布的2020年年报记载了亚太事务所出具的审计报告,最终认定为实际控制人胡新河指使伪造。事件发生后,圣乐美甚至声称是被这家亚太公司的两名审计师陷害的。
曾经风光无限的贾跃亭,在乐视财务造假十年后,还在美国造车。其“回国”论完全成了网络上的障碍。被贾跃亭证监会判定终身市场禁入后,提起行政复议。其辩护理由之一是:“考虑到乐视网的历史贡献、核心团队为解决存在的问题所做的努力以及所表现出的诚意,请求不要将此案转为刑事案件,以给申请人减少给广大投资者造成损失的机会。”但最终证监会驳回了贾跃亭的申请,维持原判。
今年1月,另一份行政处罚决定书显示,46岁女子洋子与珠海中富进行内幕交易,获利1604158元。但洋子在接受证监会调查时表示,她离过两次婚,现在在抚养两个未成年的孩子和两个老人。她患有疾病,经常需要住院治疗。目前她唯一的收入来源是工资,每月税后收入5000多元。她家里负担很重,之前的股票投资收益大部分都亏了,无法承受巨额罚款。请酌情考虑她和她的家庭所面临的特殊困难。
最终,证监会根据案件情况和洋子个人及家庭情况,按照“处罚与教育相结合”的原则,决定减少对洋子的罚款金额,但最终还是开出了每次罚款481.25万元,两次处罚的罚单。