甘肃中采国际招标有限公司受华龙证券股份有限公司的委托，对“华龙证券反洗钱4.0系统监管改造升级项目”以单一来源形式进行采购。该项目于2023年12月12日在甘肃省经济信息网对本项目进行单一来源公示，公示期间无任何人提出质疑，故以单一来源形式进行采购。
1、采购文件编号：ZCGJ(ZC)-2023-52
2、采购内容：华龙证券反洗钱4.0系统监管改造升级项目（具体技术参数及要求详见采购文件）
3、采购预算：92万元
4、供应商资格要求：
1）在中华人民共和国境内注册，具有营业执照、税务登记证、组织机构代码证或企业“三证合一”只需提供营业执照复印件并加盖公章；
2）近三个月任意一个月缴纳税收的有效凭证（复印件加盖公章）；
3）近三个月任意一个月缴纳社保资金的有效凭证（复印件加盖公章）；
4）由会计事务所出具的2021年度或2022年度财务审计报告；
5）具有履行合同所必须的设备和专业技术能力；
6）近三年内，经营活动中无重大违法记录声明；（原件加盖公章）
7）供应商未被列入“信用中国”网站(www.creditchina.gov.cn)记录失信被执行人或重大税收违法案件当事人名单或政府采购严重违法失信行为记录名单（以公告开始至投标截止日前在“信用中国”网站（www.creditchina.gov.cn）查询截图或信用报告为准，如相关失信记录已失效，供应商需提供相关证明资料）。
8）本项目不接受联合体投标。
5、实施单一来源采购的简要理由：
1、必要性：反洗钱在推进国家治理能力现代化、扩大金融业双向开放中具有举足轻重的作用。1号令的发布，不仅是反洗钱监管制度与时俱进完善发展的内在要求，同样是提升反洗钱工作水平以及有效防范金融风险的外在控制策略。6月9日中政协发布《证券经纪业务实施细则》（正式稿）相较于征求意见稿，第八条强化身份识别条款内容变化不大，仅调整了强化尽调方式的先后顺序；第九条重新识别条款删除了（四）闲置账户启用后发生大额资金划转的情形。需根据正式稿的要求对原改造方案进行更新。证券行业受限于资金托管在银行，无法获知资金的来源、去向，目前仍以监测异常交易行为为主，并未针对不同犯罪类型构建不同模型，对照《中国人民银行反洗钱局关于加强证券期货基金业金融机构可疑交易类型分析提升防范打击洗钱犯罪有效性的通知》（银反洗发〔2022〕16号）中梳理的部分可疑特征，发现仍存在部分特征点未覆盖的情况，需要反洗钱系统对当前的可疑规则进行相应改造。华龙证券响应政策要求，积极主动升级改造反洗钱管理系统各个监管要求业务功能。
2、延续性：华龙证券反洗钱4.0系统监管改造升级项目是基于原华龙证券合规4.0反洗钱系统的基础上优化、升级、改造的，旨在满足监管新要求，提升华龙证券对于中国人民银行要求的反洗钱相关业务。
3、安全性：因该项目是在原系统基础上进行相关功能的升级改造，需完整延续原有系统运行的稳定性及安全性，实现平滑升级。
根据以上特点，我公司拟进行单一来源方式采购恒生电子股份有限公司下的反洗钱4.0监管改造的功能模块产品，包含有16号文可疑交易改造、经纪业务管理办法改造、2022年1号令客户尽调改造这三项内容，以进一步完善、提升华龙证券合规体系的建设。
6、供应商名称：恒生电子股份有限公司
7、获取采购文件的时间及方式：
2023年12月20日—2023年12月22日每日上午9:00-12:00，下午14:30-17:00（节假日除外），到甘肃中采国际招标有限公司（兰州市城关区民主东路中铁科技大厦B座1404室）报名。
8、投标文件费：500元人民币（售后不退）。
本公告在甘肃经济信息网（http://www.gsei.com.cn）上发布。对于因其他网站转载并发布的非完整版或修改版公告，而导致误报名或无效报名的情形，招标人及招标代理机构不予承担责任。
9、报名资料：
1）投标人必须为中华人民共和国境内合法注册，且具有有效营业执照、税务登记证、组织机构代码证或统一社会信用代码的营业执照（复印件加盖公章）；
2）法定代表人授权书（原件）；
3）法人及被授权人身份证（复印件加盖公章）；
4）公司简介；
注：以上资料壹式贰份，装订成册。
10、递交采购响应性文件截止时间及地点：2023年12月25日14时30分之前递交至甘肃中采国际招标有限公司（兰州市城关区民主东路中铁科技大厦B座1404室）,逾期不予受理。
11、采购时间及地点：2023年12月25日14时30分之前递交至甘肃中采国际招标有限公司（兰州市城关区民主东路中铁科技大厦B座1404室）,逾期不予受理。
12、联系人姓名及电话：
1）采购人：华龙证券股份有限公司
联系人：肖有勇
电 话：0931-8784066
2）采购代理机构：甘肃中采国际招标有限公司
详细地址：兰州市城关区民主东路中铁科技大厦B座1404室
联 系 人：梁经理
电 话：15352010958
甘肃中采国际招标有限公司
2023年12月20日
甘公网安备 62010502000333