“严管厚爱”促进企业健康发展——甘肃省涉案企业合规改革试点工作成效初显

原标题：“严管厚爱”促进企业健康发展

——我省涉案企业合规改革试点工作成效初显

武威市凉州区检察院检察官走访企业，了解企业的经营状况、发展前景等。（省检察院供图）

新甘肃·甘肃日报记者 石丹丹

合规经营是企业持续健康发展的基石。近年来，省检察院认真落实中央、最高检、省委关于服务保障民营经济的各项决策部署，积极履职、主动跟进、深入融合，发挥检察机关主导、衔接和监督作用，扎实推进涉案企业合规改革。

涉案企业合规改革，是检察机关以改进司法办案为切入点，落实平等保护各类经营主体、优化营商环境的一项重要改革举措。自2022年4月最高检部署在全国范围内全面推开涉案企业合规改革试点工作以来，全省检察机关共办理涉案企业合规改革案件151件，涉及企业182家、企业家248人，共对整改合规的131名企业负责人、60家企业依法作出不起诉决定，对34家企业50人向法院提出轻缓刑量刑建议，使一批涉案企业获得新生，推进企业建立依法合规的现代企业制度。

谋划先行，构建合规改革大格局

涉案企业合规改革作为推进国家治理体系和治理能力现代化的制度安排，需要统筹谋划、协同推进。

2022年6月，我省涉案企业合规第三方监督评估机制管理委员会第一次联席会议暨联络员会议在兰州召开，审议通过了甘肃省涉案企业合规第三方机制专业人员名录库第一批入库人员名单，标志着全省涉案企业合规第三方监督评估机制正式运行。

去年5月，省检察院牵头召开了第三方机制管委会第二次联席会议暨理论研讨会，审议增补省法院为成员单位，对第三方机制经费保障问题进行磋商并形成意向性意见。为确保甘肃涉案企业合规改革工作依法依规、审慎稳妥推进，省检察院组建企业合规试点工作专班，根据强化思想认识、组织领导、协作配合、监督制约、检察履职五个方面的工作部署开展改革工作。

省检察院牵头制定了《甘肃省涉案企业合规第三方监督评估机制实施办法（试行）》等办法，确保涉案企业合规改革工作依法规范推进。

2023年4月，省法院、省检察院联合出台《关于推进涉案企业合规案件办理的协作办法（试行）》，建立了高效规范的法检衔接机制，推进了涉案企业合规案件刑事诉讼全流程融通。

同年12月，省检察院出台《涉案企业合规第三方监督评估机制运行经费保障办法（试行）》，从费用项目及标准、申报流程、监督检查等七方面规范经费管理，细化开展工作的费用项目及标准，保障第三方专业人员依法规范积极履职，进一步推动涉企案件高质效办理。

此外，省检察院加大对各地制度机制建设的指导。截至目前，全省成立第三方机制管委会共51家，我省涉案企业合规第三方监督评估机制系统化建设基本完成。

借助“外脑”，推进合规改革专业化进程

“在办理涉企案件时，我们邀请特邀检察官助理参与，借助‘外脑’共同破解专业性难题，有效实现了优势互补。”天水市清水县检察院检察长熊鹏飞说。

2022年6月，清水县市场监督管理局对某面粉加工有限公司加工面粉进行抽检，发现小麦粉含有过氧化苯甲酰。“根据相关规定，禁止在面粉生产中添加过氧化苯甲酰、过氧化钙。”办案检察官介绍，案发后，检察机关对该企业依法进行合规审查。

为精准对涉案企业“把脉问诊”，检察机关邀请县市场监督管理局特邀检察官助理参与审查。特邀检察官助理从市场监督管理的专业角度对涉案企业提出意见及督促整改建议，对企业整改方案可行性作了专业分析，企业法人承诺进行整改并保证今后守法经营。

这是我省检察机关借助“外脑”开展合规改革试点的一个缩影。

如何确保企业真合规、真整改？省检察院联合省工商联采取单位推荐与个人报名相结合的方式，商请各成员单位推荐各专业领域人员，对外发布公开选任第三方机制专业人员公告，高质量遴选86名专业人才作为省级第三方机制专业人员名录库人员，涵盖金融、法律、财税、市场监管、知识产权、自然资源、生态环境等多个领域。

截至目前，全省组建第三方机制专业人员名录库30家1120人，省级层面86人、市级层面689人、县级层面345人，为确保第三方机制专业化打下良好的基础。

以“个案办理”为驱动，促进诉源治理

涉案企业合规改革工作，不是简单停留在司法办案层面，而要通过办理案件，积极参与溯源治理，促进从个案合规提升为行业合规。

在办理甘肃Y公司、董某某单位行贿一案中，省检察院与省级第三方机制管委会协商，选定了包括省级财务制度专家在内的人员组成第三方组织监督评估企业合规整改，会同兰州市城关区检察院办案人员，依法能动履职，深入走访调查，找准企业合规突破点，准确把控合规计划实施的有效性，并出具合规考察报告作为量刑证据在庭审中予以出示，依托法检衔接机制，探索涉案企业刑事合规考察全流程适用。

同时，检察机关延伸检察职能，对非涉案企业开展合规指引，促进行业规范发展和诉源治理，推动单位犯罪治理模式由“治罪”向“治理”转型，实现了办案三个效果的有机统一。

　　“下一步，我们将进一步完善机制建设，强化合规监管，同时加强人才队伍建设，延伸改革触角，有效推进系统治理、诉源治理，依法积极稳妥推进涉案企业合规改革工作走深走实，为企业干事创业营造良好的法治化营商环境，护航企业健康稳定发展。”省检察院有关负责人表示。